３級(協会)実技201109問1
問1: ファイナンシャル・プランナーが押さえておくべき関連業法
正解: 2
1. 不適切。税理士資格を有しないＦＰが、顧客の税務書類を作成することは、その行為が無償によるものであれ有償によるものであれ税理士法に抵触する。
2. 適切。生命保険募集人の登録をしていないＦＰが、保険の募集や勧誘を行うことは保険業法に抵触するが、生命保険の募集・勧誘を目的とせずに、生命保険商品を組み入れたライフプランの提案を行うことは、保険業法に抵触しない。
3. 不適切。投資助言・代理業の登録をしていないＦＰが、顧客と投資顧問契約を締結し、当該契約に基づいて、特定の有価証券の動向や投資判断について助言をすることは、金融商品の価値等の分析に基づく投資判断の助言にあたり、金融商品取引法に抵触する。
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