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2級学科200801問題1

問題1: 金融商品取引業者でなく、社会保険労務士、弁護士の資格を有しないファイナンシャル・プランナーが行った行為


正解: 2


1. 適切。相談内容が株式投資の具体的銘柄に及んだので、市販の投資専門雑誌・新聞等の資料の紹介に留めたのは、金融商品の価値等の分析に基づく投資判断の助言にはあたらず、金融商品取引法に抵触しない。

2. 不適切。長年の顧客から依頼を受けたので、報酬を得て老齢基礎年金の繰上げ請求のための「裁定請求書」その他の書類を作成し、請求手続きを行ったのは、他人の求めに応じて報酬を得て、1号業務の事務を業として行ったことにあたり、社会保険労務士法に抵触する。

3. 適切。ある上場企業から依頼され、退職予定者約40名を対象とした参加料が無料の講演会で、今後の投資環境を説明し、一般的な投資商品の種類について講演したのは、金融商品の価値等の分析に基づく投資判断の助言にはあたらず、金融商品取引法に抵触しない。

4. 適切。債務の整理についての相談を受けたので、具体的な対応、法令の説明については弁護士に相談するよう助言したのは、一般の法律事務を扱ったことにはあたらず、弁護士法に抵触しない。


よって、正解は 2 となる。


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