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2級(AFP)実技200901問1

問1: 金融商品販売法および金融商品取引法
 
正解:
(ア) ×
(イ) ×
(ウ) ◯
(エ) ◯
 
(ア) 不適切。「金融商品販売法」によると、販売業者が金融商品の販売に際して、顧客に重要事項を説明しなかったことにより顧客に損害が生じた場合、販売業者はこれによって生じた当該顧客の損害を賠償しなければならない。(金融商品販売法第5条)
 
(イ) 不適切。「金融商品取引法」によると、たとえ、販売業者は顧客に豊富な金融知識と投資経験があると判断しても、その顧客の投資目的を逸脱した金融商品を勧めることはできない。(金融商品取引法第40条)
 
(ウ) 適切。「金融商品販売法」によると、販売業者は元本割れが生じる可能性を説明するだけでは不十分であり、どのような要因で元本割れが生じる可能性があるかを説明しなければならない。(金融商品販売法第3条)
 
(エ) 適切。「金融商品販売法」によると、販売業者は金融商品を販売するための勧誘に際し、あらかじめ勧誘方針を策定し、公表しなければならない。(金融商品販売法第9条)
 
 
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