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1級実技201709問5

問5: 保険業法についての論述
 
< 例 >: 「保険業法では、保険募集に際しての禁止行為として、「虚偽の説明」、「重要事項の不告知」(保険業法第300条第1項第1号)、「告知義務違反を勧める」(同第300条第1項第2号)または「告知義務の履行を妨げる」(同第300条第1項第3号)、「特別利益の提供」(同第300条第1項第5号)等を規定している。保険業法により、新たに保険募集の基本的ルールが創設され、「積極的な顧客対応」を求める募集規制が導入された。「意向把握義務」とは、顧客ニーズを把握し、当該ニーズに合った保険プランを提案し、かつ顧客ニーズと提案プランの最終的な確認を行うことを求めるものである(同第294条の2)。「情報提供義務」とは、保険募集の際に、保険金の支払い条件や保険期間、保険金額、その他顧客に参考となるべき情報など、顧客が保険加入の適否を判断するために必要な情報を提供するものである(同第294条第1項)。」(309字)
 
 
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金融商品の販売等に関する法律についての論述

 
 
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1級実技201809問12

問12: 金融商品の販売等に関する法律
 
< 例 >: 「金融商品販売法において保護の対象とされるのは、金融商品販売の相手方である個人および事業者である(金融商品の販売等に関する法律第2条第4項)。同法が適用されるのは、金融商品販売業者が、1 元本欠損または当初元本を上回る損失を生ずるおそれの有無とその原因等の重要事項の説明義務に違反した場合、2 不確実な事項について断定的な判断等を提供した場合である(同第3条、同第4条)。金融商品販売業者は、それらの違反によって顧客に発生した損害を賠償する責任を負うものとされている(同第5条)。なお、重要事項の説明がなかったこと等は原告が立証しなければならないが、そのことによって損害が発生したことと、元本欠損額が当該顧客に生じた損害の額であることが推定されることにより、原告の立証負担の軽減が図られている(同第6条第1項)。」(305字)
 
 
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投資助言・代理業とFP業務

 
 
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1級実技201609問16

問16: 「投資助言・代理業」とFP業務
 
< 例 >: 金融商品取引法は、有価証券の価値等または金融商品の価値等の分析に基づく投資判断に関し、口頭、文書その他の方法により助言を行うことを約し、相手方がそれに対し報酬を支払うことを約する契約を「投資顧問契約」とし(金融商品取引法第2条第8項第11号)、この契約に基づいて助言を業として行う者および投資顧問契約または投資一任契約の締結の代理・媒介を業として行う者については「投資助言・代理業」として(同第28条第3項)、金融商品取引業者の登録を義務付けている。従って、登録を受けていないFPは、顧客から助言の要請がある場合でも、経済情勢・景気動向や企業業績など投資判断の前提となる一般的な情報を知らせたり、現在や過去における有価証券の価格等を紹介することにとどめておく必要がある。(306字)
 
 
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消費者契約法についての論述

 
 
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1級実技201901問14

問14: 投資助言・代理業とFP業務
 
< 例 >: 「金融商品取引法は、有価証券の価値等または金融商品の価値等の分析に基づく投資判断に関し、口頭、文書その他の方法により助言を行うことを約し、相手方がそれに対し報酬を支払うことを約する契約を「投資顧問契約」とし(金融商品取引法第2条第8項第11号)、この契約に基づいて助言を業として行う者および投資顧問契約または投資一任契約の締結の代理・媒介を業として行う者については「投資助言・代理業」として(同第28条第3項)、金融商品取引業者の登録を義務付けている(同第29条)。従って、登録を受けていないFPは、顧客から助言の要請がある場合でも、経済情勢・景気動向や企業業績など投資判断の前提となる一般的な情報を知らせたり、現在や過去における有価証券の価格等を紹介することにとどめておく必要がある。」(306字)
 
 
1級FP技能検定実技試験(資産設計提案業務) 精選過去問題集
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住宅購入の資金計画

 
 
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